认识项目组合管理
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2.1 什么是项目组合管理
通常，项目是为创造独特产品或服务而进行的一次性努力，是一定时间内、满足一系列特定目标的多项相关工作的总称，是大型项目和项目组合的构成基础。项目管理则使用标准的工作方法，对贯穿整个项目的各类资源进行计划，吸纳和管理，以实现对范围、质量、时间和成本的既定目标。项目管理通常是一个小团队对一个独立项目的管理，不涉及项目间的协调，项目团队一般仅需关注自己项目的范围。
而大型项目（ Program ）是由具有共同特性多个子项目所构成，通常为了管理需要而把它们组织在一起进行管理，来获得单个项目自己不能得到的收益和控制。因此，大型项目的管理必须很好地协调各项目的计划与执行，有效管理其所包含的项目之间各种可能的复杂关联关系，以实现整个大型项目的最终目标。因此对于大型项目团队来说，他们需要的是大型项目管理经验和大型项目管理的技术与工具。
那么，对于整个企业来说，项目组合管理作为一种崭新的管理理念又是在何时运用，并发挥作用的呢？在认识项目组合管理之前，必须首先弄清楚什么是项目组合？
所谓项目组合，就是从业务发展的角度，选择两个以上的提案、项目和大型项目构成投资组合，进行统一的分析平衡和执行监控，以期最大程度地满足业务发展战略和目标要求。项目组合中可能会包含提案、项目或大型项目，统称它们为项目组合元素。项目组合的核心是以企业业务发展战略规划内容及业务发展方向，作为考核和审批提案、项目和大型项目的重要标准，把提案、项目和大型项目对业务发展目标的价值贡献度，作为项目组合的主要检验和复审依据，并对项目组合的执行过程进行监控。
项目组合管理是有关如何保证企业 IT 项目、投资与业务的战略目标和优先级保持一致，以及如何象管理资产组合一样对项目组合元素进行计划与管理的学科。项目组合管理通过对所包含的提案、项目和大型项目等项目组合元素进行统一的分析和管理，保证把有限的资源和预算投入到最有价值的组合元素中去，产生最大的投资回报。同时在项目执行过程中，不断地从该项目组合的业务目标角度去评估、审核项目的性能，如果某些项目组合元素不能给所属的项目组合贡献好的价值，则将被取消或延迟。
因此，我们对项目组合管理给出如下定义：项目组合管理就是使用各种规划和分析决策技术，对多个提案、项目或大型项目进行集约化管理、分析、监控和决策，其中包括优化和平衡投资组合、统一监控提案、项目或大型项目的执行、基于业务目标对项目组合进行优化等工作，其目的是为了达到预期的商业战略目标。项目组合的内容是目标驱动的，可能包括两个或多个提案、项目、大型项目，它需要组合管理者站在战略的角度，利用行业洞察力和远见卓识，通过在多个提案、项目和大型项目中进行选择性的投资平衡和资源优化，支持企业业务发展战略中的业务目标的实现。
从上面的讨论我们不难看出：对于项目团队来说，他们需要的是项目管理和大型项目管理的方法、技术与工具；而对于整个企业来说，则不仅需要这两方面的管理，还需要项目组合管理能力。作为企业的领导人，不仅要关心单个项目的成败，更重要的是要确保企业每年在项目上的资金与人力投入，能够为企业带来的良好效益，通过项目组合实施推动企业业务的不断向前发展。因此，对于企业来说，企业级的项目管理由项目管理、大型项目管理和项目组合管理三个方面构成，它们是相辅相成、密不可分的，项目管理是基础，项目组合管理是目标，它们共同帮助现代企业实现"业务驱动 IT 管理"的梦想。
2.2 项目组合管理整体架构
为了更好的理解项目组合管理，如图3所示，给出了项目组合管理的整体架构。其中，上半部分为组织的业务环境，强调企业的业务发展战略及其构成，下半部分是组织的 IT 环境，其核心是在企业 IT 规划的整体框架内，基于企业统一的项目组合管理过程和项目组合管理组织框架，建立起以项目管理、大型项目管理和项目组合管理为核心的企业项目组合管理平台，其目标是通过优化和平衡企业内部的人、财、物等各种资源，最大限度的支撑业务发展目标。
2.2.1 企业业务发展战略
长期以来，许多企业都已经定义了一套规范的体系来设立那些为了实现企业业务发展战略所必须实现的一些目标，企业的管理层正是基于这些体系定义企业业务发展目标、发展方向和期望获取的结果，从而形成企业业务发展战略（这里的企业泛指各种商业实体和政府）。企业业务发展战略至少包含两个元素：业务目标和相关的量化考核指标，其中业务目标又可以进一步细化为各种目标元素，它们一起构成了企业的业务决策准则，为企业业务的健康成长提供了重要考核依据，并为企业业务的持续发展提供了蓝图。企业一般会用如下方式来表示其战略目标：
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提高企业年收入50％
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年内推出新产品5个
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提高成本管理能力，降低成本10％
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提高市场占有率，达到30％
基于企业业务发展战略的各种业务决策准则，是项目组合管理中提案审批、项目立项审批和定期复审决策的主要依据。
2.2.2 项目组合的投资平衡决策
完成了企业业务发展战略定义之后，企业就有了自己的业务发展目标和发展方向，但它们的实现受到企业中有限的资源、资金和各种企业环境因素的限制。因此，企业管理层面临最大的挑战就是如何有效利用有限的资源和资金，最大化投资收益，实现自己的业务发展战略目标。
如何实现企业业务发展战略呢？一种方法是基于企业的各种业务目标或目标元素，建立一系列的商业案例和对应的提案来支撑企业业务发展战略目标元素的实现。商业案例是用于说明提案的预期收益、或通过执行该提案所希望获得的收益的工作产物，它主要用来说明提案对企业业务发展战略目标预期的价值贡献度。项目组合管理范畴内的提案是一个泛化的概念，泛指商业案例的实现机制，它定义一项具有明确的开始和结束时间的工作内容，其中包括各种资源分配、明确定义的工作产品或工作结果等，通过它的执行来实现商业案例中定义的企业业务战略发展目标或目标元素。因此，提案可以是项目或大型项目，也可能以其它的工作内容组织形式存在，企业的管理层可以通过有效的管理，指定提案、项目和大型项目的规划、执行和监控过程，确保通过它们的实现来支撑企业的业务发展战略。
为了实现企业业务发展战略，企业的管理层还必须找到一种用来评估新的提案对企业业务目标或目标元素预期价值贡献度的方法。最常使用的一种评测项目提案的业务目标价值贡献度的方法是：定义一组目标或目标元素，以及用来评价它们实现程度的量化指标，提供每个量化指标的评测元素，指定评测元素对应的业务目标贡献值或值域，并设置其权重，这就是我们通常所说的平衡记分卡。
平衡记分卡（ Balanced Scorecards ）：是一种应用非常广泛的企业战略规划和项目组合管理的技术，它可以把项目组合管理中的定性问题进行量化分析。它既是一种战略规划工具，又是一种战略部署工具，其作用包括：
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确定战略方向，并就组织目标进行沟通，达成一致；
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把战略变成可实现、可度量的指标，并对指标进行排序，保证企业整体和局部的行动与战略目标和年度目标一致；
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指标的分解、部署、执行、反馈和持续改进；
使用平衡记分卡的方法获得项目组合中的提案、项目或大型项目的业务目标预期价值贡献度，是用来进行不同提案、项目和大型项目之间的选择和投资组合平衡决策的重要标杆。
2.2.3 项目组合的监控和复审
企业一般会根据企业规划或业务管理要求建立其组合管理结构，用来分类管理所有被标识出的项目组合。例如可以依据产品、业务领域或业务部门等来建立企业的组合结构，以方便项目组合的管理、监控和复审。
项目组合的管理、执行和实施过程是一个组织变革的过程，在这一过程中，新的组织角色要被定义，新的组织能力要被建立。因此，实施项目组合管理的组织需要一个组织框架，在这一框架内项目组合管理所需的各种角色及其职责被准确定义，组织业务功能及其行为、活动被完整描述和恰当执行，以支持项目组合管理的规划、引导和持续执行所需的统筹、监控和复审工作。
IBM 创造了 EP3MO (EP-cubed-MO) 用于标识企业组合管理组织框架或项目管理办公室（ PMO ）的功能，它是项目组合管理过程的重要构件，提供了对整个项目组合管理架构中包含的所有提案、项目和大型项目的分析、复审、跟踪和报告工作。 EP3MO 成员收集和分析所有项目提案数据，它操作和管理用于复审、评估和批准提案的过程。 EP3MO 创建和使用"平衡记分卡"模型、标识和收集所需的数据元素，支持项目组合经理的工作。
为了行使项目组合管理的职责，组织中还必须设立项目组合经理的角色，这一角色用于进行整个项目组合的总体管理、监控工作，不同的组织对其职责的定义可能会有所区别，但一般情况下，它会包含以下内容：
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总体上指导和监控整个项目组合的执行；
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提供日常的项目组合的监督工作；
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定期复审项目组合的健康情况和业务发展目标一致性分析；
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确保准确收集到组合分析所需的项目和提案信息的正确收集；
基于以上项目组合管理结构和组织框架，在整个项目组合规划和执行过程中，为了确保项目组合的健康执行，组织中的项目组合经理会周期性的复审和检查项目组合的执行情况和整个组合状态及业绩表现。周期复审工作一般是多维的，战术上包括对进度和成本偏差及资源的使用情况进行检查；战略上包括项目组合对业务目标的价值贡献度的评估，以维护组织预期利益。一般在重要项目组合元素的里程碑处，项目组合经理都会进行指定提案、项目或大型项目的业务目标价值贡献度的分析，并进一步决定它们的去留。
在实际项目组合管理过程中，一种重要的复审方法是为每个提案、项目或大型项目标识出一些重要的决策点，每个决策点都是项目组合管理者用来评估项目组合元素价值、业务目标的目标价值贡献度、预期收益、环境因素变化和绩效，从而决定继续执行、变更或终止项目组合元素。